本文摘要:记者8日从国家发改委得知,为了规范中国股票投资(基金)企业的运营和记录管理,增进股票投资行业的健康发展,发改委日前发布了《关于增进股票投资企业规范发展的通报》。

记者8日从国家发改委得知,为了规范中国股票投资(基金)企业的运营和记录管理,增进股票投资行业的健康发展,发改委日前发布了《关于增进股票投资企业规范发展的通报》。这是中国首个全国股票投资企业管理规则。《通报》规范了股票投资企业的设立、资本筹措和投资领域,拒绝股票投资企业按照《公司法》和《合作企业法》的相关规定成立。资本不能以投资基金的方式,向具有特定风险识别能力和风险承受能力的合格投资者采购,资本采购者应向投资者充分说明投资风险,不得承诺同样的报酬。

在完善股票投资企业风险管理机制方面,通报拒绝股票投资企业应合理集中投资,其资金不得作为投资企业以外的企业获得贷款的投资相关企业,投资决策应实施相关人员回避制度的股票投资企业及其代替管理机构的公司章程和合作协议等法律文件,应明确记载业绩激励机制、风险约束机制。《通报》进一步具体了股票投资管理机构的基本责任,股票投资企业除了向投资者公开投资运营信息外,不得在每个会计年度结束后的4个月以内向备案管理部门提交年度业务报告书和财务报告书。投资运营过程中再次发生重大事件时,不得立即向备案管理部门报告。在股票投资企业的申报管理方面,通报拒绝股票投资企业除了两种情况外,在工商登记结束后的一个月内,申请人应当向适当的管理部门申报。

《通报》拒绝申报管理部门建立健全股票投资企业申报管理信息系统、社会检举、定期和定期检查、向社会公告等制度。

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